美控告油价“操盘手”美国监管部门近日发起有史以来最大力度打击原油期货价格操纵行动，起诉两名知名交易员及其所属交易机构在2008年以操纵市场方式获利5000万美元。
被告交易机构是挪威裔塞浦路斯籍亿万富翁约翰·弗雷德里克森的“能源王国”旗下分支。
呼风唤雨
美国商品期货交易委员会向美国帕尔农能源公司、英国阿卡迪亚石油公司和瑞士阿卡迪亚能源公司提起民事诉讼。被告清单包含两名交易员，分别是澳大利亚人詹姆斯·戴尔和美国人尼古拉斯·怀尔德古斯。
诉状写道，自2007年年底至2008年4月，上述3家机构伙同两名被告交易员购入数以百万桶计现货头寸，以控制供应紧张的西得克萨斯中间基原油，“即使他们并无对原油的商业需求”。
推升油价后，他们向市场投放囤积的原油，令油价急挫，自己则因提前设置空单而入账丰厚利润。
诉状写道：“被告主导一个（油价）操纵循环，推升西得克萨斯中间基原油价格至人为新高，然后回撤跌落，赚取非法利润。”
这场诉讼源于商品期货交易委员会3年来针对原油投机交易的调查，恰逢美国总统奥巴马誓要“平抑国内汽油价格上涨，确保油价不受人为操控”。
赚到手软
根据诉状，詹姆斯·戴尔在2007年9月向帕尔农和阿卡迪亚其他交易员发送的一封电子邮件中写道，制造纽约商品交易所原油期货库存较低的假象能“大赚特赚”。
被告交易员向诉状隐去姓名的阿卡迪亚石油公司首席执行官和首席交易员汇报。匿名者同时行使帕尔农公司和阿卡迪亚能源公司首席执行官职权。3家被告机构隶属法拉黑德控股公司，而后者是塞浦路斯富豪弗雷德里克森一手打造的运输、钻探和渔业企业“航母”的一部分。
诉状说：“追寻这一操纵循环……被告从西得克萨斯中间基原油衍生品交易中赚取超过5000万美元。”
被告实施上述计划时，国际原油期货市场价格正冲击150美元/桶历史高位，市场投机热度趋于疯狂。这一计划在2008年1月～3月期间大获成功，但在4月失效。油价当年4月涨幅达20美元/桶，飙升至接近120美元/桶。
三倍罚金
诉状写道，商品期货交易委员会可能追究相当于违法交易所获现金利润3倍的赔偿金，同时可能施以其他罚金和禁令。如果商品期货交易委员会成功赢得1.5亿美元赔偿金，将成为这一机构历史上第二大罚单。
商品期货交易委员会发言人拒绝确认或否认诉讼可能追究的赔偿金细节。尽管美国政府赋予该机构更为广泛的权力，但从以往经验看，后者在操纵市场案件中胜算优势并不明显。
诉状写道，被告2008年4月后发现正受商品期货交易委员会调查，随即终止实施计划。此后，油价几乎头也不回地涨至147美元/桶最高点，继而跌落至当年年底将近30美元/桶的低位。
屡见不鲜
利用现货市场在衍生品市场获利，这在原油交易中屡见不鲜。本世纪初，原油市场类似“夹仓”现象在大西洋两岸颇为普遍，而BP曾是最激进者之一。
戴尔和怀尔德古斯当年正效力BP。BP当时利用对重要现货资产的控制，包括运输北海布伦特原油的福蒂斯输油管道和大量储油罐，为纸面衍生品头寸发挥杠杆效应服务。
BP2003年因涉嫌操纵美国原油市场遭纽约商品交易所追索250万美元罚金，并最终支付这笔罚金，但没有承认做错任何事。那场官司未起诉戴尔和怀尔德古斯等具体操作的交易员。
尽管监管机构控告操纵市场行为鲜获成功，但自2001年12月美国安然公司因财务丑闻而申请破产保护后，人为操纵在高压监管和高调调查中逐渐力轻势微。
美国原油市场一名资深交易员表示，商品期货交易委员会最新诉讼“就像穿越时空的风暴”。